Prof. Pina Murè: i libri dei suoi insegnamenti

1. Quali obblighi di compliance riguardano le società quotate e le banche?
2. Come si coordinano i controlli interni tra banca e capogruppo?
3. Quali presidi si adottano per prevenire l'abuso di informazioni privilegiate?
4. Come si verifica il rispetto delle regole di trasparenza nelle società quotate?
5. Che cosa prevede la disciplina sul modello organizzativo di prevenzione dei reati?
6. Quali controlli si svolgono sull'informativa finanziaria periodica?
7. Come si gestisce il rischio di non conformità nei gruppi societari?
8. Quale ruolo ha l'organo di vigilanza interno nelle società quotate?
9. Come si documenta un sistema di controllo interno efficace?
10. Quali sanzioni si applicano per violazioni della normativa di mercato?
11. Come si definisce il codice etico di una società quotata?
12. In che modo si attua la segregazione dei compiti nei controlli?
13. Quali verifiche riguardano le operazioni con parti correlate?
14. Come si gestisce la comunicazione al mercato in caso di informazioni rilevanti?
15. Quali obblighi di comunicazione riguardano le operazioni dei dirigenti?
16. Come si valutano i rischi di compliance nelle attività di gruppo?
17. Quali criteri guidano la formazione del personale in tema di conformità?
18. Come si integra la compliance nei processi decisionali dell'azienda?
19. Quali controlli sono previsti per le operazioni straordinarie di società quotate?
20. Come si misura l'efficacia del sistema di compliance nel tempo?

Domande di esercitazione costruite sul programma ufficiale, non fornite dal docente.

1. Che cosa si intende per compliance bancaria?
2. Quali funzioni di controllo devono essere presenti in una banca?
3. Come si organizza la funzione di conformità normativa?
4. Quali rischi di non conformità gravano sulle banche?
5. Come si svolge il monitoraggio delle operazioni sospette?
6. Quali obblighi antiriciclaggio riguardano gli intermediari finanziari?
7. Come si valuta l'efficacia dei controlli interni?
8. Quali presidi si adottano per la protezione dei dati dei clienti?
9. Che cosa prevede la disciplina sulla trasparenza bancaria?
10. Come si gestisce la relazione tra funzione di compliance e revisione interna?
11. Quali sanzioni amministrative colpiscono le violazioni della normativa bancaria?
12. Come si definisce un piano di controllo per le operazioni di credito?
13. Quali strumenti si usano per la prevenzione delle frodi bancarie?
14. Come si documentano i controlli per l'autorità di vigilanza?
15. In che modo si attua la cultura del rispetto delle regole in banca?
16. Quali responsabilità ricadono sul responsabile della compliance?
17. Come si gestiscono i reclami della clientela nelle banche?
18. Quali criteri guidano la valutazione del rischio di conformità?
19. Come si integra il controllo interno con il sistema dei limiti operativi?
20. Quali indicatori segnalano una debolezza nei controlli interni?

Domande di esercitazione costruite sul programma ufficiale, non fornite dal docente.