Prof. Arturo Cafaro: i libri dei suoi insegnamenti

1. Quali obblighi di compliance riguardano le società quotate e le banche?
2. Come si coordinano i controlli interni tra banca e capogruppo?
3. Quali presidi si adottano per prevenire l'abuso di informazioni privilegiate?
4. Come si verifica il rispetto delle regole di trasparenza nelle società quotate?
5. Che cosa prevede la disciplina sul modello organizzativo di prevenzione dei reati?
6. Quali controlli si svolgono sull'informativa finanziaria periodica?
7. Come si gestisce il rischio di non conformità nei gruppi societari?
8. Quale ruolo ha l'organo di vigilanza interno nelle società quotate?
9. Come si documenta un sistema di controllo interno efficace?
10. Quali sanzioni si applicano per violazioni della normativa di mercato?
11. Come si definisce il codice etico di una società quotata?
12. In che modo si attua la segregazione dei compiti nei controlli?
13. Quali verifiche riguardano le operazioni con parti correlate?
14. Come si gestisce la comunicazione al mercato in caso di informazioni rilevanti?
15. Quali obblighi di comunicazione riguardano le operazioni dei dirigenti?
16. Come si valutano i rischi di compliance nelle attività di gruppo?
17. Quali criteri guidano la formazione del personale in tema di conformità?
18. Come si integra la compliance nei processi decisionali dell'azienda?
19. Quali controlli sono previsti per le operazioni straordinarie di società quotate?
20. Come si misura l'efficacia del sistema di compliance nel tempo?

Domande di esercitazione costruite sul programma ufficiale, non fornite dal docente.